مشغلي بركة السلع ( بمخططات البرامج القطرية ) و تجارة السلع المستشارين ( كبار المستشارين التقنيين )

السلع بركة المشغل وتجارة السلع مستشار الإعفاءات والاستثناءات الاستبعاد من بركة المشغل السلع وتعاريف بركة CFTC اللائحة 4.5 يجعل متاح استثناء من تعريف مصطلح & مثل؛ المشغل تجمع السلع ومثل؛ (CPO) بالنسبة لبعض الأشخاص على خلاف ذلك التنظيم في اتصال مع عملها المركبات التجارية المحددة. الأشخاص الراغبين في المطالبة استثناء من تعريف CPO تحت CFTC اللائحة 4.5 يجب إخطارا الأهلية إلكترونيا مع جمعية العقود الآجلة الوطنية (NFA). CFTC اللائحة 4.5 يستثني أيضا بعض الخطط صالح الموظف من أن يفسر على نحو برك السلع. هذه الإغاثة من تلقاء نفسها. ليس مطلوبا من مشغلي هذه المركبات تداول لتقديم أي إشعار أو تقدم أي تعهدات محددة للمطالبة هذا الاستبعاد. الإعفاء من التسجيل كمشغل بركة السلع CFTC اللائحة 4.13 يتيحها إعفاء من التسجيل CPO لأشخاص معينين. وعموما، هؤلاء الأشخاص هم مشغلي ومثل؛ الأسرة، ونادي صغير ومثل؛ حمامات، على النحو المحدد في التنظيم، وبرك أن يكون النشاط الآجلة محدود أو التي تحد من مشاركة الأشخاص متطورة. والشخص الذي يدعي هذا الإعفاء يجب إخطارا الكترونيا مع الاتحاد النيجيري. الإعفاء من بعض الجزء 4 متطلبات أين يلتقي بركة معايير معينة للتجارة CFTC اللائحة 4.12 (ب) تنص على إعفاء من بعض الجزء 4 متطلبات مشغلي مجمعات السلع معينة. من بين أمور أخرى، فإن برك هذه بمخططات البرامج القطرية تعمل على عدم ارتكاب أكثر من 10 في المئة من القيمة السوقية العادلة للموجودات في إقامة المراكز التجارية الفائدة السلع ويتاجرون مصالح السلع بطريقة عرضية فقط لأنشطة تداول الأوراق المالية الخاصة بهم. الأشخاص الراغبين في المطالبة بالإعفاء تحت CFTC اللائحة 4.12 (ب) يجب تقديم إشعار المطالبة للحصول على إعفاء إلكترونيا مع النيجيري. الإعفاء من التسجيل كمستشار تجارة السلع قسم 4M (1) من قانون بورصة السلع (CEA)، 7 USC 6M (1). يوفر إعفاء من التسجيل لشخص في 12 شهرا السابقة، لم يقدم المشورة تجارة السلع إلى أكثر من 15 شخصا والذين لا يحمل نفسه من عام للجمهور كمستشار تجارة السلع (CTA). قسم 4M (3) من CEA، 7 USC 6M (4)، ويوفر إعفاء من التسجيل CTA لشخص: مسجلة لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات مستشارا الاستثمار؛ الذي الأعمال لا تتألف أساسا من القيام بدور CTA. والذي لا يكون بمثابة CTA إلى أي ثقة الاستثمار، نقابة، أو شكل مماثل من الشركة التي تعمل في المقام الأول في المتاجرة في أي سلعة للتسليم في المستقبل أو تخضع لقواعد أي سوق العقد أو المشتقات مسجل مرفق تنفيذ الصفقة. CFTC اللائحة 4.14 تنص على أن الشخص الذي يلبي متطلبات المنصوص عليها في أي من الفقرتين (أ) (1) إلى (10) من النظام لا يشترط أن تسجل CTA. إذا كان الشخص معفى من التسجيل لCTA عملا بالفقرة (أ) (8) من النظام، والشخص يجب إخطارا من الإعفاء إلكترونيا مع النيجيري. الإغاثة المتاحة بموجب أقسام 4M (1) و4M (3) من CEA واللوائح CFTC 4.14 (أ) (1) - (7) و (أ) (9) غير ذاتية التنفيذ. ليس مطلوبا من هؤلاء الأشخاص لتقديم أي إشعار أو تقدم أي تعهدات محددة للمطالبة الإغاثة. الإعفاء من بعض الجزء 4 متطلبات أين المشاركون ومثل؛ المؤهلين الأشخاص المؤهلين ومثل؛ تنظيم CFTC 4.7 يجعل متاح إعفاء من بعض الجزء 4 الاحتياجات فيما يتعلق بمخططات البرامج القطرية المسجلة العاملة حمامات السلع التي تقتصر على & مثل المشاركين؛ والأشخاص المؤهلين المؤهلين ومثل؛ وفيما يتعلق كبار المستشارين التقنيين الذين يقدمون المشورة ومثل؛ والأشخاص المؤهلين المؤهلين، ومثل؛ على النحو المحدد في اللائحة. وذكر لفترة وجيزة، وتشمل الأشخاص المؤهلين المؤهلين أشخاص مثل بعض ممتهني الاستثمار، والموظفين على دراية، مصدرين المؤهلين، غير الولايات المتحدة أشخاص، والمستثمرين المعتمدين الذين تلبية متطلبات المحفظة. الأشخاص الراغب في المطالبة بالإعفاء تحت CFTC اللائحة 4.7 يجب تقديم إشعار المطالبة للحصول على إعفاء إلكترونيا مع النيجيري. إشعارات مدعيا بكليهما أو CTA استبعاد أو الإعفاء يجب تقديم الكترونيا مع الاتحاد النيجيري من خلال نظام الإعفاءات لها.